本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1.股票期權(quán)授予登記完成日：2023年5月4日
(資料圖片僅供參考)
2.股票期權(quán)登記數(shù)量：260萬份
3.期權(quán)簡稱：北方JLC4
4.期權(quán)代碼：037344
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”或“本公司”）完成了2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留股票期權(quán)授予登記工作。期權(quán)簡稱：北方JLC4，期權(quán)代碼：037344，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況
1．2022年6月12日，公司召開第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，具體內(nèi)容詳見2022年6月13日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》《第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告》等相關(guān)披露文件。
2．2022年6月22日，公司收到實(shí)際控制人北京電子控股有限責(zé)任公司下發(fā)的《關(guān)于北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司實(shí)施2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（京電控績效字[2022]134號(hào)），按照北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)安排，經(jīng)北京電控董事會(huì)審議通過，同意公司實(shí)施2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。具體內(nèi)容詳見2022年6月23日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批復(fù)的公告》。
3．2022年6月28日，公司公告了監(jiān)事會(huì)出具的關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明，在從2022年6月15日至2022年6月27日的公示期限內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的任何異議。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。
4．2022年7月4日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，具體內(nèi)容詳見2022年7月5日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。
5．2022年7月5日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議與第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，首次授予股票期權(quán)的條件已成就，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予條件及授予日進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了同意意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表了相關(guān)核查意見，認(rèn)為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，首次授予條件已經(jīng)成就，授予日、激勵(lì)對(duì)象和授予數(shù)量均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。律師出具了法律意見書，認(rèn)為本次授予已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。
6．2022年8月17日，公司披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成公告》，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認(rèn)，公司完成了股票期權(quán)首次授予登記工作，登記日為2022年8月16日。自激勵(lì)計(jì)劃授予日至登記日，因兩名激勵(lì)對(duì)象離職，首次股票期權(quán)授予數(shù)量由1,050萬股調(diào)整為1,047.60萬股，授予對(duì)象由840名調(diào)整為838名。期權(quán)簡稱：北方JLC3，期權(quán)代碼：037278，行權(quán)價(jià)格160.22元/份。具體內(nèi)容詳見2022年8月17日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7．2023年3月12日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議與第七屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，預(yù)留股票期權(quán)的授予條件已成就，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予條件及授予日進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了同意意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表了相關(guān)核查意見，認(rèn)為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，授予日、激勵(lì)對(duì)象和授予數(shù)量均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。律師出具了法律意見書，認(rèn)為本次預(yù)留授予已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。3月13日，公司公告了監(jiān)事會(huì)出具的關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明，10天公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的任何異議。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。
二、激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予完成情況
（一）預(yù)留授予的具體情況
1.授予日：2023年3月13日
2.授予數(shù)量：260萬份
3.授予人數(shù)：246人
4.行權(quán)價(jià)格：157.49元/份
5.股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票
6.期權(quán)簡稱：北方JLC4
7.期權(quán)代碼：037344
8.授予股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
注：上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%，公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司總股本總額的10%。
9.可行權(quán)日
在本激勵(lì)計(jì)劃通過后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿24個(gè)月后可以開始行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)比例分期行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
10.對(duì)不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)將由公司予以注銷。
（二）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益與公司前次經(jīng)董事會(huì)審議情況一致性的說明
根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議確定以2023年3月13日為授予日，向符合條件的246名激勵(lì)對(duì)象授予260萬份預(yù)留股票期權(quán)。本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及其所獲授股票期權(quán)的數(shù)量、價(jià)格與公司七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過內(nèi)容一致。
（三）激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排
1.本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股東大會(huì)通過之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過96個(gè)月。
2.激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)在授權(quán)日起滿24個(gè)月后分四期行權(quán)，各期行權(quán)的比例均為25%，授予期權(quán)行權(quán)期安排如下表所示：（根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該日不得行權(quán)的除外）。
當(dāng)期行權(quán)條件未成就的，股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，將由公司注銷。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷。
3.股票期權(quán)的行權(quán)條件
① 公司層面業(yè)績考核要求
本次授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的4個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績考核并行權(quán)，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。
預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
若各行權(quán)期內(nèi)，期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定行權(quán)。反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，則公司按照本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。
② 個(gè)人層面績效考核要求
薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司《績效考核制度》對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行業(yè)績考核并確定考核結(jié)果，根據(jù)個(gè)人的績效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為S、A、B、C、D五個(gè)檔次?？己嗽u(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。
考核評(píng)價(jià)表
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核評(píng)級(jí)為S/A/B/C，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“合格”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為D，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“不合格”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。
三、激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記情況
1.期權(quán)簡稱：北方JLC4
2.期權(quán)代碼：037344
3.授予登記完成日期：2023年5月4日
四、本次激勵(lì)計(jì)劃計(jì)提的費(fèi)用對(duì)公司業(yè)績的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。公司于2023年3月13日授予預(yù)留股票期權(quán)，本次授予的260萬份股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的預(yù)計(jì)影響如下表所示：
注：①上述費(fèi)用為預(yù)測成本，實(shí)際成本與行權(quán)價(jià)格、授權(quán)日、授權(quán)日收盤價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)相關(guān)；
②提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；
③上述攤銷費(fèi)用預(yù)測對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；
④上表中合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。
五、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心骨干員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，促使公司業(yè)績持續(xù)提升。同時(shí)有利于進(jìn)一步鞏固和提升公司的人才競爭優(yōu)勢，為公司未來的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎(chǔ)。
特此公告。
北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)
2023年5月5日
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