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天津證監(jiān)局日前披露了關(guān)于對渤海銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，渤海銀行基金銷售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括：基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，合規(guī)風(fēng)控人員未對基金新銷售產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查并出具合規(guī)審查意見，以及未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期收益納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價(jià)指標(biāo)體系。
天津證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中的多項(xiàng)條款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對渤海銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。渤海銀行應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)書面向天津證監(jiān)局報(bào)告整改情況。
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